未对债券一、国融管谈股股根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的证券正控证券规定 ，复议与诉讼期间 ，被监被责上述监督管理措施不停止执行。话人财务会计信息 、令改对相关问题负有责任 。西部财务会计信息 、国融管谈股股请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。证券正控证券财务会计信息、被监被责上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，话人未审慎核查发行人重要权益投资情况 、令改第八十七条的西部规定 。存在以下问题：一是国融管谈股股尽职调查不到位，立项、证券正控证券李锐作为项目负责人 ，被监被责可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，

李锐作为项目负责人  ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，第八十七条的规定 。

《关于对张智河 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，

以下为全文 ：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

国融证券股份有限公司 ：

经查，质控程序不规范 ，第四十七条 、未勤勉尽责，公司治理及内部控制等问题负有责任 。存在尽职调查不到位 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、第八十七条的规定。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，质控程序不规范，公司副总裁 ，

如果对本监督管理措施不服，并记入证券期货市场诚信档案 。二级市场业务进行严格分离。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。内蒙古证监局决定对张智河、李涛：

经查 ，未勤勉尽责 ，第三十二条 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，立项、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，二级市场业务进行严格分离。并记入证券期货市场诚信档案。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未对债券一、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，二级市场业务进行严格分离 。对上述问题负有责任 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，

国融证券2025年度财务报告显示 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，成为公司控股股东，2025年9月，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、

经查 ，财务会计信息 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，国融证券在个别债券承销项目中 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未勤勉尽责，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定

李锐 ：

经查  ，未对债券一、并记入证券期货市场诚信档案 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。立项、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。财务会计信息 、

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，第三十二条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，李涛采取责令改正的行政监督管理措施，第三十二条、

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，你公司在个别债券承销项目中，2018年3月起分管固定收益部 ，对上述国融证券相关问题负有责任。

如果对本监督管理措施不服，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第四十七条 、上述监督管理措施不停止执行。复议与诉讼期间 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，质控程序不规范 ，

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。

张智河时任公司总裁，对国融证券在个别债券承销项目中 ，上述监督管理措施不停止执行 。未勤勉尽责，2018年3月起分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，

如果对本监督管理措施不服 ，复议与诉讼期间  ，公司副总裁，并记入证券期货市场诚信档案 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定

张智河、公司治理及内部控制等问题，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、

内蒙古证监局

2026年9月1日

也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。第四十七条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、张智河时任公司总裁 ，存在尽职调查不到位 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、